Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Акционерное общество, число акционеров в котором менее 50, для самостоятельного ведения реестра акционеров должно иметь в штате сотрудника с аттестатом ФКЦБ России на право осуществления регистраторской деятельности, приобрести сертифицированный программный продукт, разработать собственные правила ведения реестра.

16. Аваль – это

а) передаточная надпись;

· б) поручительство о

б оплате 3-го лица;

в) дополнительный лист для индоссаментов;

г) согласие оплаты плательщиком.

Аваль (фр. aval) — поручительство по векселю или чеку; допускается для любого лица, кроме плательщика.

25. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые может осуществлять управляющая компания инвестиционного фонда.

а) дилерскую;

· б) доверительное управление имуществом инвестиционного фонда;

в) доверительное управление имуществом негосударственного пенсионного фонда;

г) депозитарную.

Паевые инвестиционные фонды, вошедшие в российскую экономику в 1996 г., в настоящее время в соответствии с Федеральным законом № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» представляют собой обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не может быть юридическим лицом.

Список используемой литературы

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ// СПС Гарант. – 2007.- №15.

2. Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 года № 23// СПС Гарант.- 2007.-№15.

3. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ. Утверждено постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 года № 50// СПС Гарант.- 2007.- №15.

4. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг / М. Ю. Алекссев– М.: Финансы и статистика, 2004.- 491с.

5. Килячков А.Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг// Финансы и бизнес. – 1997. - № 2.- с. 45- 51.

6. Маренков Н.Л. Ценные бумаги. / Н.Л. Маренков.– Ростов –н/Д: «Феникс», 2003.- 608с.

7. Рынок ценных бумаг/ под. ред. А.И. Басова, В.А. Галанова.- М.: Финансы и статистика, 2002.- 467с.

8. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами/ Е.В. Семенкова – М.: Перспектива; ИНФРА-М, 2007. – 511с.

9. Фельдман А.А. Российский рынок ценных бумаг/ А.А. Фельдман – М.: Атлантика – Пресс, 2004.- 455с.

10. Фельдман А.А. Производные финансовые и товарные институты. Свопы и защита от кредитных рисков/ А.А. Фельдман.- М.: Полка букиниста, 2008.- 345с.

 Скачать реферат